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公告精选:多股因近期涨幅较大明起停牌核查 中

2019-10-09 19:05栏目:电子商务
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在重大资产重组停牌转让申请日前6个月内,曾经的第一大股东疯狂减持股份,股票异常转让使其涉嫌内幕交易。券商、律所和当事人经过核查,却均表示股票交易不涉及内幕交易。

新浪财经讯6月16日消息,全国股转系统回答了新三板挂牌公司在重大资产重组程序推进过程中遇到的三大疑问,具体解答如下:

讯 12月26日消息,新三板挂牌企业伟力盛世实际控制人路海涛、公司第二大股东李爱萍涉内幕交易被股转核查。对此,路海涛、公司第二大股东李爱萍表示,今年2月10日-8月9日存在的股票交易价格公允,不存在利用内幕信息获取利益情形。

邦讯技术:实控人股票质押违约被动减持60万股

2018年2月1日北京天行天下科技股份有限公司一口气连发三份公告,公告主要内容是公司重大资产重组事项中发生了股票异常转让,疑涉内幕交易。

一、经股转系统核查,发现挂牌公司重大资产重组暂停转让申请日前六个月内公司证券存在异常转让情况的,挂牌公司及独立财务顾问应当如何处理?

据了解,公司股票自今年8月10日起停牌。9月15日,伟力盛世完成了内幕知情人报备。截至目前,公司仍处于暂停转让状态。10月26日,招商证券 及伟力盛世、上海市建纬律师事务所针对内幕信息知情人在转让情况进行自查。

邦讯技术23日晚公告,公司控股股东、实控人张庆文先在华泰证券质押的股份数为3371万股。因股票质押合约发生违约,目前张庆文暂时未按华泰证券要求进行补充质押或提前购回。截至5月22日,已被动减持60万股,剩余质押股份数为3311万股,涉及违约处置的股份数为3311万股,后续不排除华泰证券对张庆文剩余质押的股份继续处置,直至处置股份所获金额覆盖华泰证券质押融出的本金1亿元及相关利息。

但在独立财务顾问和律师事务所等核查之后,各方均表示股票异常交易不涉及内幕交易。

答:根据《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引》第十一条的规定,全国股份转让系统将对挂牌公司重大资产重组暂停转让申请日前六个月的公司证券转让情况进行核查。发现异常转让情况的,全国股份转让系统将告知挂牌公司,由挂牌公司书面答复是否继续推进重组进程,并根据不同情形分情况处理:

近日,公司收到股转系统通知,要求补充核查路海涛、李爱萍的交易方式等相关交易事项,并进行补充披露。通过核查公司,发现今年2月10日-8月9日,公司实际控制人路海涛、第二股东李爱萍存在股票交易的行为。图片 1重大资产重组停牌前六个月内伟力盛世实控人路海涛股票买卖情况 资料显示,今年2月10日,股东赵娜因资金配置急需用钱,拟以2.92元/股转让无限售流通股10万股,占总股数0.18%。据了解,赵娜多次与公司及其他股东沟通,拟转让公司股票。路海涛表示,作为公司第一大股东,认为其转让价格合理(赵娜曾于2015年6月通过定增的方式以5.8元/股购买公司股票50万股),同意以2.92元/股价格受让赵娜股票。

中兴通讯:A股股票继续停牌

核查期内大肆减持股份疑涉内幕交易

挂牌公司要求继续推进重组进程的,需单独披露《关于XXXX公司与重大资产重组相关证券异常转让情况的说明》,对公司证券异常转让是否属于内幕交易及判断的理由进行说明,并同时对公司重组事项可能因内幕交易被中国证监会或司法机关立案查处而暂停或终止的风险进行单独揭示。

同日,公司股东王振拟转出无限售流通股1000股,为了维护公司股价利益,第二大股东李爱萍以9.16元/股受让股东王振的股份。图片 2 重大资产重组停牌前六个月内伟力盛世第二大股东李爱萍股票买卖情况

中兴通讯5月23日晚公告,由于美国商务部工业与安全局激活拒绝令,公司A股股份自4月17日开市起停牌并将维持停牌。根据深交所相关规定,公司A股停牌期间,应当至少每5个交易日披露停牌进展公告。

公告显示,2017年10月13日天行股份发布了《北京天行天下科技股份有限公司重大资产重组停牌公告》,称公司正在进行重大资产重组事项,因鉴于该事项存在不确定性,为维护投资者利益,保证信息披露公平,避免公司股价异常波动,根据股转系统相关规定,公司股票于2017年10月16日起暂停股票转让,并称预计股票恢复转让的最晚时点为2018年1月15日。

挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师应当对公司证券异常转让是否属于内幕交易发表核查意见并公开披露,同时应对公司重组事项可能存在因内幕交易被中国证监会或司法机关立案查处而暂停或终止的风险进行单独揭示。

公司股东戴继鸿因急需支付购置房屋及装修费。同时,戴继鸿表示他对于当时探索的装配式建筑行业的转型领域不够熟悉。戴继鸿多次与公司及股东沟通,提出以2.65元/股价格分别转让无限售流通股15万股、17万股;路海涛、李爱萍认为股票价格比较合理(股东戴继鸿于2015年6月通过定增的方式5.8元/股,根据戴继鸿的要求,李爱萍、路海涛分别于4月21日、7月11日同意以2.65元/股价格受让其股票。

*ST尤夫:股价涨幅过大明日起停牌核查

2017年5月9日至2017年6月14日,天行股份的股东北京天行瑞丰投资控股有限公司在5个交易日内出现了大笔卖出公司股票的情形:图片 3 天行投资以1元/股的价格减持天行股份的480万股,接盘者是天津市海鑫f海洋工程有限公司,这样天行投资和天津海鑫各持有天行股份480万股股份,持股比例均是30%,天津海鑫也以接盘者的身份成为公司的重要股东之一。

挂牌公司聘请的独立财务顾问、律师无法发表意见,或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求的,公司应当终止本次重组。

近6个月内,路海涛共买入27万股伟力盛世股票,交易金额总计74.25万元;李爱萍共买入15.1万股伟力盛世股票,交易金领总计40.666万元。路海涛、李爱萍称,上述交易是本人与原股东协商确定的,价格公允,不存在利用内幕信息获取利益的情形。交易行为均发生在2017年7月21日前,当时公司尚未开始筹划重组事项,内幕信息尚未形成。此外,主办券商认为,赵娜、戴继鸿、王振所述理由与路海涛吻合。

*ST尤夫5月23日晚公告,公司股票自5月15日至5月22日期间涨幅较大,自5月24日起停牌核查。注:公司股价已连续6个交易日涨停。

但天行股份这次疯狂的减持疑涉内幕交易。根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》、《非上市公众公司监督管理办法》和《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引》等法律法规、规范性文件要求,此次重大资产重组的核查期间为公司本次重大资产重组停牌转让申请日前6个月,即2017年4月14日至2017年10月13日。以此看来,天行投资减持股票的时间刚好在核查期内,难怪此次减持被怀疑涉嫌内幕交易。

挂牌公司因与挂牌公司重大资产重组相关证券异常转让被中国证监会或司法机关立案的,应暂停重组进程,并披露被相关机构立案的临时公告,挂牌公司聘请的独立财务顾问应当同时发布风险提示公告。

主办券商表示,虽然伟力盛世未发现内幕信息知情人存在内幕交易的情形,但考虑到内幕交易隐蔽性强、难以发现和定性的特点,本次重大资产重组人存在因内幕交易被证监会或司法机关立案查出而暂停或终止的风险。

南京聚隆连续5日涨停明日起停牌核查

减持频繁,天行投资曾4天减持三分之一

挂牌公司因被中国证监会或司法机关立案暂停重大资产重组进程的,在影响重组审查的情形消除后可以申请恢复重组进程。

据挖贝新三板研究院资料显示,伟力盛世于今年7月20日发布公告,为落实公司发展战略,公司董事会决定突出绿色建筑业务的主业地位,在保持原有业务模式的基础上,把绿色建筑产业作为 公司未来一段时期的主要利润增长点和突破点。为此,公司决定变更主营业务。变更后,公司将保持原有合同能源管理业务,同时增加节能建筑、绿色建筑业务。 :

连续5个交易日涨停的南京聚隆5月23日晚发布公告称,公司股价涨幅异常,股票自5月24日开市起停牌核查。

事实上这已经不是天行投资第一次减持了。调查发现,2015年11月天行股份在新三板挂牌的时候其股东仅有天行投资和张振宇两人,此时天行投资持有公司1440万股,持股比例高达90%。2016年11月1日天行投资在二级市场上以1元/股的价格减持100万股,接盘者是北京众投电子商务有限公司,此次股票交易导致当天公司股票换手率超过10%,公司都出具了股份交易异常波动公告。之后天行投资开始了其疯狂的减持之路,同年11月8日、11月15日、11月21日和11月28日,天行投资分别以1元/股的价格减持100万股、100万股和80万股,这样在4个交易日内天行投资减持了480万股,接盘者均是北京众投。4天减持三分之一的股份,减持份额不可谓不大。

关于影响重组审查的情形消除的标准,参照《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》。

贝肯能源连续4日涨停明日起停牌核查

而事实上,天行投资是一家成立于2011年2月、从事投资管理、投资咨询、经济贸易咨询、企业策划和企业管理的公司,张振宇是该公司唯一股东,换句话说天行股份是张振宇一个人说了算的公司。

公司因自愿选择终止重组、独立财务顾问或律师对异常转让无法发表意见或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求等原因终止本次重大资产重组的,公司应当再次召开董事会审议终止重组的相关事项,并及时发布终止重大资产重组公告,披露本次重大资产重组的基本情况及终止原因,公司证券同时申请恢复转让。

贝肯能源5月23日晚公告,公司股票自5月17日至5月23日期间,股票收盘价格已两次达到深交所规定的股票交易异常波动标准,自5月24日开市起停牌核查。注:公司股价已连续4个交易日涨停。

此外天眼查网站还显示这家公司存在两条风险提示:图片 4 2015年7月7日天行投资因“未按规定期限公示年度报告”被北京市工商行政管理局朝阳分局列入企业经营异常名录,同年8月26日公司提交年报后移出;2013年公司因“擅自改变登记事项”被工商局处罚1万元。

挂牌公司被中国证监会要求终止本次重大资产重组的,公司应当及时发布终止重大资产重组公告,披露本次重大资产重组的基本情况及终止原因,公司证券同时申请恢复转让。

罗牛山:股价涨幅异常明日起停牌核查

各方核查一番,以“没有”内幕交易收场

重大资产重组进程终止后,如经查发现挂牌公司确存在违法违规的行为,我司可依据相关业务规则采取自律监管措施。

罗牛山5月23日晚公告,公司股票连续三个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达20%以上。属于股票交易异常波动的情况,自5月24日上午开市起停牌核查。

既然在核查期内发生了大笔股票交易,又是控股股东,因此内幕交易的嫌疑是很大的。

二、挂牌公司在重大资产重组程序推进过程中,是否可以进行证券发行或再次筹划重大资产重组事项?挂牌公司在前次证券发行或重大资产重组尚未完成的情况下,是否可以筹划新的重大资产重组事项?

中广天择提示风险:市盈率已显着高于电影与娱乐行业市盈率明日复牌

天行股份出具的公告显示,2017年10月13日上午,公司管理层与交易对手、独立财务顾问、律师和会计师召开会议,商议公司重大资产重组事宜,最终认定本次交易构成重大资产重组,随后各方签订了备忘录,内幕信息形成。

答:挂牌公司如存在尚未完成的重大资产重组事项,在前次重大资产重组实施完毕并披露实施情况报告书之前,不得筹划新的重大资产重组事项,也不得因重大资产重组申请暂停转让。

中广天择5月23日晚披露股票停牌核查结果称,公司基本面未发生重大变化,不存在应披露而未披露的重大信息。公司静态市盈率为58.18,滚动市盈率为74.24。公司市盈率水平已显着高于电影与娱乐行业市盈率。公司特别提醒投资者,敬请各位投资者理性投资,注意投资风险。公司股票5月24日复牌。

2017年10月13日下午天行股份向股转系统提交了停牌申请,2017年10月20日公司按照股转系统相关规定要求,完成了内幕信息知情人报备。

挂牌公司如存在尚未完成的证券发行,在前次证券发行完成新增证券登记前,不得筹划重大资产重组事项,也不得因重大资产重组申请暂停转让。除发行股份购买资产构成重大资产重组并募集配套资金的情况外,在前次重大资产重组实施完毕并披露实施情况报告书前,挂牌公司不得在重组实施期间启动证券发行程序。

智飞生物:九价HPV疫苗获得批签发证明可正式进入市场销售

随后天行股份核查了主要内幕信息知情人的证券账户交易流水,经核查重大资产重组暂停转让申请日前6个月(2017年4月14日至2017年10月13日),内幕知情人天行投资和天津海鑫存在股票交易行为,但上述交易发生在2017年10月13日之前,内幕信息尚未形成。

三、挂牌公司如终止重大资产重组进程,是否需要进行信息披露?信息披露内容有何特殊规定?

智飞生物5月23日晚公告,公司当日下午收到国家食品药品监督管理总局签发的九价人乳头瘤病毒疫苗《生物制品批签发证明》。此次九价HPV疫苗获得批签发证明,标志着首批九价HPV疫苗可正式进入市场销售。截至目前,中国大陆区域尚无九价HPV疫苗的正式销售,该产品的上市销售将填补国内九价HPV疫苗的空白。

作为该事件的主角,天行投资和天津海鑫分别出具声明,称“该等买卖行为发生时,本公司未取得与天行股份重组相关的任何信息,不存在知晓或利用天行股份重组内幕信息的可能性,不存在任何涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为。自内幕信息形成之日至今,本公司未发生买卖天行股份股票交易行为……”,总而言之事件双方均表示没有内幕交易。

答:挂牌公司披露重大资产重组预案或重大资产重组报告书后,因自愿选择终止重组、独立财务顾问或律师对异常转让无法发表意见或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求等原因终止本次重大资产重组的,应当及时披露关于终止重大资产重组的临时公告,并同时在公告中承诺自公告之日起至少3个月内不再筹划重大资产重组。

浦发银行:董事会同意20亿元入股国家融资担保基金

作为独立财务顾问的联讯证券和提供重大资产重组法律咨询业务的山东诚杰律师事务所相继出具核查报告,均表示未发现上述被核查对象存在内幕交易的行为。

中国证监会依据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第二十八条的规定,要求挂牌公司终止重大资产重组进程的,挂牌公司应当及时披露关于重大资产重组被要求终止的临时公告,并同时在公告中承诺自公告之日起至少12个月内不再筹划重大资产重组。

浦发银行5月23日晚间公告,公司董事会同意公司出资入股国家融资担保基金,认缴金额为20亿元,认缴资金自2018年起分4年实缴到位。

而券商和律所均表示,考虑到内幕交易隐蔽性强、难以发现和定性的特点,虽然天行股份及相关中介机构在本次重大资产重组交易过程中已采取了严格的保密措施,本次重大资产重组事项仍存在因内幕交易被证监会或司法机关立案查处的风险。

三利谱:占总股本48.4%的限售股25日上市流通

笔者认为,这类重大资产重组事项不可能在一天时间内搞定的,往往前期会经过很长时间的探讨与协商。虽然券商与律所表示天行股份该项交易是“清白”的,但常理来说,内幕交易的嫌疑是很难排除的。

三利谱5月23日晚公告,3872万股首次公开发行前已发行股份将于5月25日上市流通,占公司总股本的48.4%。

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