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证监会:启动两大基金办法修订工作

2019-10-04 10:26栏目:加拿大28在线预测99
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  证券时报记者 郑晓波

  □本报实习记者 毛建宇

  ⊙记者 马婧妤 孙霖 ○编辑 宋薇萍

  记者 王璐

  中国证监会有关部门负责人昨日表示,为推动基金公司向现代财富管理机构转型,证监会近期启动了《基金管理公司管理办法》(以下简称《管理办法》)及《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称《试点办法》)的修订工作。《管理办法》修订拟以“加强监管、放松管制”为指导思想,进一步优化基金公司准入政策,包括简化审批、取消部分行政许可项目、放松股权比例限制等。

  证监会15日宣布,近期启动了《基金管理公司管理办法》修订工作,进一步优化基金公司准入政策,包括简化审批、放松股权比例限制等,以推进基金公司股权多元化。同时,将推动基金公司建立以维护持有人利益为核心的内部控制制度和业绩考核制度。此外,拟允许基金公司设立专业子公司开展部分业务,允许基金公司将部分业务进行外包。

  《基金管理公司管理办法》(下称《管理办法》)及《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(下称《试点办法》)修订工作已经启动,目前正在小范围征求行业意见。

  本报北京6月15日讯 记者王璐报道 为推动基金管理公司向现代财富管理机构转型,加快创新发展步伐,证监会有关部门负责人15日下午表示,证监会已经启动《基金管理公司管理办法》以及《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的修订工作。

  其中,《管理办法》将在鼓励基金公司开展差异化、专业化竞争方面进行修改。“修改后的《管理办法》将加强基金公司董事会和监事会建设,推动公司建立以维护持有人利益为核心的内部控制制度和业绩考核制度。”这位负责人说。

  证监会还宣布,已启动《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的修订工作,拟拓宽特定资产管理业务范围,允许基金公司开展专项资产管理业务,拓宽投资范围,放松投资比例限制,将专项资产管理计划打造成投融资平台。同时,拟进一步放松一对一,一对多专户计划的管制,为特定资产管理业务创造相对宽松和公平的监管环境。此外,《试点办法》将增加基金业协会自律管理的内容,允许其他类型机构自愿向基金业协会登记备案并开展特定资产管理业务。

  证监会有关部门负责人昨日透露,总体而言,这两个办法的修订将在拓宽基金公司业务范围,扩大基金投资标的,松绑投资运作限制,优化公司治理,规范行业服务行为等方面做出制度安排,旨在为多样化,规范化的财富管理行业打下制度基础。

  据了解,《管理办法》修订拟以“加强监管、放松管制”为指导思想,进一步优化基金公司准入政策,包括简化审批、取消部分行政许可项目、放松股权比例限制等,以推进基金公司股权多元化。同时,为体现客户利益优先的原则,修改后的《管理办法》将加强基金公司董事会和监事会建设,推动公司建立以维护持有人利益为核心的内部控制制度和业绩考核制度。此外,《管理办法》将在鼓励基金公司开展差异化、专业化竞争方面进行修改,允许基金公司设立专业子公司开展部分业务,并允许基金公司将部分业务进行外包。

  他同时表示,《管理办法》将在鼓励基金公司开展差异化、专业化竞争方面进行修改,允许基金公司设立专业子公司开展部分业务,并允许基金公司将部分业务进行外包。

  证监会还就修改《证券投资基金销售管理办法》相关条款公开征求意见,拟对商业银行、证券公司和证券投资咨询机构等因受到行政处罚而被限制申请资格的判断标准进行调整,将其所受行政处罚区分为“重大处罚”和“一般处罚”,对限制申请基金销售业务资格的范围现定于“重大处罚”。

  其中,《管理办法》将进一步优化基金公司准入政策,包括简化审批、取消部分行政许可项目、放松股权比例限制等。同时,为体现客户利益优先的原则,修改后的《管理办法》将加强基金公司董事会和监事会建设,推动公司建立以维护持有人利益为核心的内部控制制度和业绩考核制度。

  而《试点办法》将在严格执行合格投资人制度的前提下,研究探索新的业务模式。首先,《试点办法》拟拓宽特定资产管理业务范围,在强制风险隔离的基础上,允许基金管理公司开展专项资产管理业务,拓宽投资范围、放松投资比例限制,将专项资产管理计划打造成投融资平台。其次,《试点办法》将在严格执行合格投资人制度的前提下,进一步放松一对一、一对多专户计划的管制,为特定资产管理业务创造相对宽松和公平的监管环境。此外,《试点办法》将增加基金业协会自律管理的内容,允许其他类型机构自愿向基金业协会登记备案并开展特定资产管理业务。

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